零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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